风险控制管理办法（试行）

第一条 为加强交易风险控制管理，维护交易各方的合法权益，保证疏勒县农村用水协会（以下简称“协会”）各类交易的正常进行，制定本办法。

第二条 协会按照交易环节，制定风险控制办法。

第三条 交易参与人对《水权交易申请书》等材料的真实性、完整性、有效性负责。

第四条 协会对交易人提交的材料进行形式审查。未通过审查的，不得进场交易。

第五条 为有效规避违约风险，协会实行交易保证金制度。

第六条 交易保证金金额为转让标的挂牌价的10％，如在申请时未提出挂牌价的，按2万元确定。

第七条 受让方缴纳的保证金可在扣除交易服务费用后转作交易价款。

第八条 缴纳保证金后，对于信息公告期间退出交易程序、未达成转让协议、竞价未成功的，协会于10日内返还保证金。

第九条 已取得竞价资格但未参加竞价活动、已竞价成功但不与转让方签订交易协议的，协会扣除交易费用后返还保证金。

第十条 出现下列情形之一时，协会在扣除交易服务费用后，转让方可以受让方交纳的保证金为限，主张赔偿责任：

（一）受让方故意提供虚假、失实材料造成转让方和协会损失的；

（二）受让方通过获取转让方秘密，侵害转让方合法权益的；

（三）受让方之间相互串通，影响公平竞争，侵害转让方合法权益的；

（四）受让方无故放弃受让的；

（五）受让方违反法律法规或相关规定给转让方造成损失的。

保证金金额不足以弥补因受让方违规违约造成的损失的，利益受损方可以向受让方依法进行追偿。

第十一条 转让方发生违规违约行为，给受让方、协会造成损失的，应当以交易保证金金额为限承担赔偿责任。保证金金额不足以弥补因转让方违规违约造成的损失的，利益受损方可以向转让方依法进行追偿。

第十二条 协会可以通过要求交易参与人报告情况、谈话提醒、书面警示等措施警示和化解风险。

第十三条 出现下列情形之一时，协会应要求交易参与人提供补充材料，采取约谈提醒或者中止交易等措施：

（一）协会接到相关利益方投诉的；

（二）有证据表明交易将对生态环境产生不良后果的；

（三）涉及司法调查或诉讼案件的；

（四）协会认定的其他情形。

交易参与人应当按照协会得要求如实提供相关材料。

第十四条 出现下列情况之一时，协会可中（终）止相关交易。

（一）出现地震、水灾、火灾等不可抗力或黑客攻击、通讯中断等计算机系统故障等，不归责于协会的原因导致交易无法正常进行的；

（二）转让行为对生态环境正在产生或者可能产生重大影响的；

（三）协会规定的其他情形。

第十五条 协会应主动接受政府监管，加强行业自律和自我约束，自愿加入首都要素市场协会及北京市登记结算平台，规范交易管理。

第十六条 本办法由协会负责解释。

第十七条 本办法自公布之日起施行。